场外股票配资业务的法律规制

当前位置:首页 > 财经 > 配资指南 发布时间:2019-06-11编辑:来源:www.chgold.com阅读数: 手机阅读

可以这样说,伴随着股票证券市场的成立,场外配资就一直存在,但是作为这样一个灰色地带,只是在过去的一二十年间,监管层从未出台明文法规进行限制。而嫁接于互联网技术的Homs及P2P平台使得场外配资迅猛发展,野蛮生长之猛烈已脱离了监管层的监管预期并产生了威胁证券市场甚至整个金融系统安全的后果。作为技术推动的对证券市场影响,法律一直以来都是滞后的,监管层也没有积极推动相关规范性文件的制定。 有关场外配资的法律规定主要如下: (一)证券法证券账户实名制的规定 《中华人民共和国证券法》第一百六十六条规定,“投资者委托证券公司进行证券交易,应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户”,该条文以法律的形式明确了证券账户实名制的要求。

场外股票配资业务的法律规制 (二)有关出借证券账户的规定 1、《中华人民共和国证券法》第八十条规定,“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户”; 第二百零八条规定,“违反本法规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所 得不足三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款”。上述规定,对法人出借账户或利用他人账户作出了禁止性规定,但未涉及自然人。 2、《证券登记结算管理办法》第二十二条规定“投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用”。将禁止出借账户的主体从法人扩展至所有交易主体。 3、2015年7月17日中登公司修订了《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》(下称“中登账户指南”),明确不得出借证券账户给他人使用。规定不再区分法人与自然人,因此,禁止出借账户的主体包括法人与自然人。 (三)有关场外配资的规定 1、2011年出台的《关于防范期货配资业务风险的通知》第二条、第三条明确规定,期货公司不得从事配资业务,不得以任何方式参与配资业务。 2、7月12日,证监会发布了《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(即19号文),第五条明确规定,“任何机构和个人不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用”。 (四)关于场外配资交易的规定 1、19号文明确取缔各类账户转借、虚拟账户、子母账户和拖拉机账户等违法证券业务。 2、修订后的中登账户指南,明确特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。 场外配资涉及到的出借账户、账户分仓等技术层面在现已有相关的法律规定,虽然法律位阶仍在监管政策的“规章”层面。而其中,场外配资活动中,出借证券账户和资金账户的行为、HOMS等网络技术平台在实名开立账户下分设若干虚拟子账户的行为以及证券公司接入第三方交易系统的为取得场外配资的投资者提供股票交易便利的行为,已被定性为违法证券活动。

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